Insider Trading

Nunca debemos poner en peligro la confianza de las comunidades, los clientes, los proveedores o los compañeros de trabajo mediante el uso de la información confidencial para obtener un beneficio financiero o personal.

La información privilegiada es información material sobre una compañía que, generalmente, no está disponible al público. Por lo general, se considera que la información es privilegiada si tiene la capacidad de afectar la decisión razonable de un inversionista.

Entre los ejemplos de información que posiblemente sea privilegiada, se incluyen:

  • El desempeño financiero de BHP frente a las expectativas del mercado;
  • La celebración o rescisión de un contrato significativo;
  • Las iniciativas o propuestas de fusión, adquisición o formación de empresas conjuntas;
  • Los descubrimientos, reales o potenciales, o los ajustes significativos a yacimientos minerales o reservas de petróleo.

En el transcurso de su trabajo, podría llegar a obtener información confidencial antes de que se haga pública, y no es un delito poseer información privilegiada. Sin embargo, en muchos países es un delito comprar, vender o efectuar transacciones con títulos valores importantes si tiene información privilegiada. Eso se denomina uso de información privilegiada.

También es un delito instar a otros a usar de manera inapropiada la información privilegiada, o divulgar este tipo de información para que otros se beneficien de ella.

Expectativas y recursos

  • Lo que esperamos de usted
    Si posee información privilegiada, no debería recomendar ni alentar a otros (por ejemplo, familiares, amigos, compañías familiares o fideicomisos) a que compren, vendan o efectúen transacciones con títulos valores importantes ni que transfieran dicha información a otras personas.

    Divulgar información también podría representar un incumplimiento de sus obligaciones de confidencialidad, independientemente de si la información se utiliza para efectuar transacciones con títulos valores importantes de la compañía.
    Si figura en una Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores o si se lo considera una Persona que ejerce un cargo directivo, de acuerdo con Nuestros Requerimientos para las Transacciones con Títulos Valores, debe obtener una aprobación de un jefe designado para ello antes de realizar cualquier transacción que involucre títulos valores de BHP. Si figura en una Lista de Personas con Acceso a Información Privilegiada, no debe negociar, ni alentar a otros a negociar, títulos valores de BHP.

    Si es un empleado que participa en algún programa de acciones para empleados (a excepción de Shareplus), no debe comprar, vender ni efectuar transacciones con títulos valores de BHP durante ningún período cerrado, independientemente de si tiene acceso a información privilegiada.

    En los casos en que BHP tiene una relación comercial con otra compañía, debe tener cuidado si negocia con las acciones de esa compañía, ya que las mismas reglas de transacciones de información privilegiada se aplican a todas las acciones. Estos tipos de inversiones también pueden dar lugar a conflictos de interés, tanto reales como percibidos.
  • Dónde dirigirse para obtener ayuda
    • Gobernanza del Grupo
    • Departamento Legal
    • Su líder de línea o líder de dos niveles superiores
    • EthicsPoint
  • Herramientas y recursos

Guía

Siempre

  • Mantenga la confidencialidad de la información de BHP.
    • Pregúntese si el mercado estaba al tanto de todas las circunstancias actuales, ¿podría percibirse el negocio propuesto como que ha aprovechado su cargo de una manera inapropiada?
    Busque el asesoramiento de Gobernanza del Grupo o del Departamento Legal si está pensando en efectuar transacciones con títulos valores y tiene dudas.
  • Tenga cuidado con el tipo de información que divulga acerca de su trabajo, de los viajes que haga para atender negocios de BHP, de las personas que visiten la oficina o el sitio, o de los temas que habla con los demás empleados de BHP.
  • Tome las medidas necesarias para evitar compartir accidentalmente información privilegiada. Esto podría implicar no hablar sobre información confidencial en el ascensor ni dejar información confidencial en una fotocopiadora.

Nunca

  • Compre ni venda títulos valores de BHP (o de cualquier otra compañía), ya sea de manera directa, a través de familiares, otras personas o entidades si posee información privilegiada.
  • Divulgue información privilegiada a cualquier persona fuera de BHP, a menos que la divulgación haya sido autorizada, esté documentada y sea necesaria para realizar las actividades comerciales de la compañía.
  • Recomiende ni sugiera a cualquier persona que compre, venda ni efectúe transacciones con títulos valores de cualquier otra compañía, incluida BHP, si posee información privilegiada sobre la compañía.
  • Difunda información falsa ni se involucre en otras actividades para manipular el precio de los títulos valores que cotizan en el mercado bursátil.
  • Efectúe transacciones con acciones de otras compañías si tiene acceso a información privilegiada que, en caso de volverse pública, podría afectar el precio de las acciones de esa compañía.

Ejemplos de preguntas y respuestas

Two office employees having a discussion

Información confidencial

Pregunta: Escuché por casualidad a mi líder de línea hablar sobre la posibilidad de que BHP venda uno de sus grandes sitios mineros en otro país. No he visto nada en las noticias ni he escuchado a nadie más hablar sobre eso en mi lugar de trabajo. ¿Puedo contarles a mis amigos que también trabajan en BHP?
  • Mostrar respuesta
    Es probable que esta sea información confidencial y privilegiada de BHP, que, por lo general, no está disponible para el público. Si la comparte con sus amigos y ellos la utilizan para efectuar transacciones con títulos valores de BHP, usted y sus amigos podrían ser culpables de violar Nuestros Requerimientos para Transacciones con Títulos Valores o las leyes sobre el uso de información privilegiada. No debería suponer que sus amigos ya lo saben, a pesar de que también trabajan en BHP; además, debería decirle a su líder de línea lo que escuchó.
Screenshot of BHP share price chart

Acciones

Pregunta: Me dijeron que figuraba en la Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores y no recuerdo haber recibido un correo electrónico indicándome que ya no figuraba en esta lista. Me gustaría vender algunas acciones que tengo. ¿Debería consultar con alguien antes de vender mis acciones?
  • Mostrar respuesta
    Debería consultar con Gobernanza.
    Si figura en la Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores, debe solicitar autorización antes de vender sus acciones. No se le otorgará autorización para efectuar transacciones con títulos valores de BHP durante un período cerrado, que abarca desde el final del año fiscal de BHP hasta la publicación del anuncio de los resultados del ejercicio completo de BHP, y desde el final del semestre de BHP hasta la publicación de los resultados del semestre de BHP.

 Reportar una inquietud

 

En persona: Hable con su líder de línea, sus líderes de dos niveles superiores o su representante de Recursos Humanos.

Correo electrónico: Ethics.Team@bhp.com

En línea: EthicsPoint en línea

Teléfono: Teléfono de EthicsPoint

Correo postal:

BHP Business Conduct,
GPO Box 86,
Melbourne,
Victoria 3001, Australia