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Ética y Conducta de Negocios

Nuestra conducta

 

Todos los días, BHP trabaja arduamente para proporcionar los recursos que son los pilares de un mundo en constante cambio. Si bien nuestros logros son importantes, la forma en la que los obtenemos también lo es.

Sabemos que un comportamiento ético coherente cultiva una cultura de inclusión, cuidado y confianza, que en última instancia se traduce en un mejor rendimiento de BHP. Además, fortalece nuestras relaciones con las comunidades en las que trabajamos y ayuda a proteger el valor social que ofrecemos.

Nuestra manera de trabajar se guía por los valores fundamentales de Nuestra Carta. Estos son los siguientes: Sostenibilidad, Integridad, Respeto, Desempeño, Simplicidad y Responsabilidad. Nuestro Código de Conducta (Nuestro Código) da vida a nuestros valores fundamentales, nos recuerda por qué son importantes y nos ayuda a entender lo que significa trabajar con esos valores como principio rector.

Actuar de acuerdo con Nuestro Código es un requerimiento para todos los empleados de BHP. Nuestro Código es accesible para todo nuestro personal y los grupos de interés externos. Impartimos formación anual para ayudar a nuestro personal a entender Nuestro Código y los estándares de comportamiento que son aceptables en BHP.

Nuestro compromiso con la transparencia

 

Vivimos en un mundo en el que la confianza de los ciudadanos en las instituciones disminuye día a día. La ausencia de confianza debilita la cohesión social y crea inestabilidad social y económica. Corresponde a las empresas socialmente responsables contribuir a reconstruir la confianza. Un medio clave para ello es la transparencia y la divulgación, lo que incluye dejar claro cómo contribuye una organización a la sociedad, y permitir que la gente tenga acceso a información precisa para informar cuáles son sus propios puntos de vista sobre distintas cuestiones.

Los principios de transparencia de la responsabilidad, la apertura, la equidad y la rendición de cuentas respaldaron nuestra decisión de ser uno de los primeros en nuestro sector en divulgar los pagos a los gobiernos, proyecto por proyecto, en 2015. Continuamos con la publicación de nuestras ganancias, el número de empleados y las tasas impositivas efectivas ajustadas según el país.

La transparencia económica no es nuestro único objetivo. Tenemos una trayectoria sólida y extensa de liderazgo y acción en materia del cambio climático. Fuimos una de las primeras empresas en informar de acuerdo con las recomendaciones del Grupo de Trabajo de Divulgaciones Financieras relacionadas con el Clima de la Junta de Estabilidad Financiera en nuestro Informe Anual.

En el Año Fiscal 2018, publicamos nuestro informe inaugural sobre nuestra exposición y uso del agua. La administración de recursos hídricos no solo es crítica para nuestros activos operados, sino que es fundamental para la resiliencia de las comunidades en las que operamos y el medioambiente. Una mayor transparencia en torno a los requerimientos y el uso del agua ayudará a los gobiernos, la industria y las comunidades a trabajar en conjunto para proteger nuestro suministro de agua para las generaciones futuras. 

 

Cómo fomentar un diálogo general

Creemos que un cambio positivo y sostenible en la sociedad depende cada vez más de la existencia de plataformas eficaces de conversación entre las organizaciones no gubernamentales (ONG) y otras formas de la sociedad civil, los gobiernos y las empresas para encontrar soluciones a los desafíos comunes.

Trabajamos en colaboración con Transparencia Internacional para contribuir a la agenda global de transparencia y la lucha contra la corrupción. BHP fue uno de los firmantes fundadores en el Año Fiscal 2018 de los Principios Fiscales Responsables del Equipo B, una iniciativa sin fines de lucro formada por un grupo global de líderes comerciales para catalizar una mejor forma de hacer negocios.

Tenemos representantes en la Junta de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI). La EITI exige a los 51 países que la implementan que tomen medidas para el establecimiento de registros de titulares reales. También apoyamos y participamos en OpenOwnership, la primera base de datos pública y global de información de propiedad del Grupo, y buscamos oportunidades para fomentar que nuestros proveedores y socios hagan lo mismo. El documento informativo de la titularidad real busca reducir las oportunidades de corrupción (a través de intereses de propiedad secretos) y ayuda a garantizar que los activos y los ingresos se divulguen de manera completa a los organismos reguladores pertinentes, como las autoridades fiscales, para promover el cumplimiento de las leyes fiscales.

La Fundación BHP, una fundación benéfica establecida y financiada por BHP, complementa nuestro apoyo a las iniciativas de transparencia global. El Programa Global Emblemático de Gestión de Recursos Naturales de la Fundación busca mejorar la gestión en toda la cadena de valor de los recursos, ya sea de los procesos de consulta y consentimiento previos a la concesión de licencias y contratos, hasta los servicios ciudadanos y las infraestructuras financiadas con el pago de impuestos y regalías. Los proyectos de la Fundación contribuyen para mejorar la visibilidad de los fondos asociados a los recursos naturales en el país correspondiente.

El enfoque de BHP sobre la transparencia y los impuestos se detalla en nuestro Informe de Contribución Económica 2021.

Gestión de nuestro código

  • Un lugar seguro para expresarse

    Tanto nuestros empleados como quienes trabajan con nosotros o quienes están vinculados de algún modo con nosotros deben sentirse seguros y empoderados para poder expresarse. Animamos a cualquier persona a denunciar las conductas que razonablemente crean que pueden ser ilegales, poco éticas o incompatibles con Nuestro Código, y a hacerlo sin temor a represalias. Tenemos tolerancia cero en cuanto a cualquier forma de represalia.

    Los empleados y contratistas pueden plantear sus preocupaciones a través de varios canales, entre ellos los líderes de línea. Cualquier persona, incluidos los grupos de interés externos y el público, puede presentar una inquietud, a modo de informe, ya sea en línea a través de EthicsPoint o del servicio de llamadas multilingüe que funciona las 24 horas del día. Los denunciantes de conductas indebidas pueden plantear su inquietud de manera anónima.

    El equipo de Ética de BHP asigna los informes recibidos a un investigador, a un líder de línea o a un equipo para su investigación o resolución, según corresponda, de acuerdo con nuestra política interna y documentos de proceso. Los procesos de generación de informes e investigación son transparentes y accesibles para todos los empleados de BHP a través de la intranet de BHP.

    Contamos con una serie de documentos de políticas y procesos clave que apoyan una cultura de seguridad para denunciar, que incluye la actualización de nuestra Política de Denunciantes de BHP.

  • Capacitaciones sobre nuestro código

    Tenemos estándares en torno a la conducta ética, que incluyen un enfoque sobre el acoso y el hostigamiento, el acoso sexual, el soborno y la corrupción, la competencia, la privacidad de los datos, los conflictos de intereses, el fraude y el robo, y el trabajo con los gobiernos y las comunidades. Nuestro Código nos orienta sobre cómo debemos llevar a cabo nuestro negocio, independientemente de dónde trabajemos o de dónde seamos. Tratamos de reforzar estos estándares con capacitaciones continuas, investigaciones sobre presuntos comportamientos poco éticos y, en caso necesario, con la aplicación de medidas disciplinarias.

    En el Año Fiscal 2021, más de 42.000 personas completaron la capacitación de Nuestro Código.

    Las actividades realizadas durante el Año Fiscal 2021 para concientizar sobre Nuestro Código han incluido: 

    • un fuerte enfoque en la conciencia de Nuestro Código por parte del CEO, los Presidentes del Asset y los Gerentes Generales de nuestros activos operados, quienes frecuentemente plantean la importancia de la cultura dentro de BHP en sus mensajes mensuales; 

    • la continuación de nuestra campaña de Conductas Respetuosas, que comenzó en el Año Fiscal 2019, diseñada para estimular las conversaciones sobre qué constituyen los comportamientos respetuosos, el porqué de su existencia y cómo detener los comportamientos que no lo sean; este año, la campaña se centró en la concienciación sobre el acoso y la agresión sexual;

    • el aumento de la presentación de informes sobre los datos recopilados de EthicsPoint y el intercambio de lecciones de investigaciones significativas con los líderes sénior, la gestión del sitio y el Grupo de Trabajo en materia de Integridad (descrito más adelante en la sección, informes de EthicsPoint).
  • Investigación, gestión y presentación de informes

    Los sistemas y procesos eficaces diseñados para informar e investigar posibles infracciones de Nuestro Código aún son elementos clave para fomentar la confianza en la denuncia de posibles conductas poco éticas. En el Año Fiscal 2021, nos centramos en continuar con la mejora de los sistemas y procesos de investigación, para lo cual contamos con: 

    • un marco de investigación claro, que incluya plantillas de investigación mejoradas para proporcionar una mayor confianza, coherencia y eficiencia en el proceso de investigación;
    • un proceso de investigación centrado en la víctima para asuntos de acoso y agresión sexual, apoyado por un equipo especializado;
    • comunicaciones mejoradas y apoyo a los distintos grupos de interés a lo largo del proceso de investigación;
    • una mayor orientación para garantizar la coherencia de los resultados disciplinarios en caso de infracciones graves a Nuestro Código.

    Tenemos previsto continuar este trabajo en el Año Fiscal 2022 y ofrecer expectativas más claras, mejores procesos y gestión, y una mejora en los informes y la transparencia.

  • Informes de EthicsPoint

    EthicsPoint es nuestra herramienta central y confidencial de generación de informes, a la que todos pueden acceder, incluidos los grupos de interés externos y el público, para informar conductas que puedan ser poco éticas, ilegales o incompatibles con Nuestro Código. Se requieren que los informes recibidos pasen por el triaje para la investigación, según proceda, conforme a nuestro requisito mandatorio de desempeño mínimo para la conducta empresarial. Los tipos de informes más graves se remiten al equipo de Investigaciones Centrales de nuestra función independiente de Ética y Cumplimiento o a expertos en la materia. Los informes relativos a las infracciones de la normativa, como el soborno y la corrupción, son investigados por el Equipo del área Legal de Ética y Cumplimiento.

    Los informes planteados a través de EthicsPoint brindan información valiosa sobre la cultura y el aprendizaje organizativo. El Director de Cumplimiento informa, de manera trimestral, al Comité de Riesgos y Auditoría de BHP, tanto sobre las tendencias de los informes y los hallazgos de las investigaciones, como también sobre los resúmenes de las infracciones graves de Nuestro Código. Las infracciones más graves de Nuestro Código también se informan a nuestro Grupo de Trabajo en materia de Integridad, que es responsable de la supervisión de la eficacia operativa del Marco de Investigaciones, incluida la supervisión de las investigaciones realizadas por el equipo Central de Investigaciones. El Grupo de Trabajo en materia de Integridad está presidido por el Director de Cumplimiento de BHP y se compone de un número de líderes sénior en BHP.

    Nuestro sistema EthicsPoint se utiliza como un repositorio para todas las inquietudes de Nuestro Código que planteen los empleados. Por esta razón, fomentamos de manera activa que los empleados planteen sus preocupaciones directamente en el sistema o con los líderes de línea. Los líderes de línea están obligados a registrar en EthicsPoint todas las inquietudes relacionadas con Nuestro Código que se les planteen. El registro de estos datos en un sistema central ayuda a garantizar la correcta asignación de los casos a los investigadores correspondientes (incluido nuestro equipo de Investigaciones Centrales para los asuntos más graves) y proporciona una mejor visibilidad para facultar a nuestro equipo de Ética y Cumplimiento, y a la dirección para abordar las inquietudes de manera adecuada y trabajar de manera proactiva para mejorar nuestra cultura empresarial ética.

    En el Año Fiscal 2021 se recibieron un total de 4162 informes en EthicsPoint (de los cuales 3541 se clasificaron como problemas de conducta de negocios(1)), lo que representa un aumento del 52 % con respecto al Año Fiscal 2020. Este aumento coincide con la mejora de la capacitación en cuanto a Nuestro Código y los esfuerzos para aumentar la concientización sobre el requerimiento de que los líderes de línea registren todas las inquietudes relacionadas con Nuestro Código en EthicsPoint. De los informes recibidos, el 42 % se hicieron de manera anónima,(2) en comparación con el 53 % del Año Fiscal 2020. Esta importante reducción de los informes anónimos, a partir del Año Fiscal 2020, podría indicar que los informantes tienen más confianza en el proceso de EthicsPoint. Del total de informes recibidos, el 38 % contenía una o más acusaciones fundamentadas.(3)


    (1) Algunos informes EthicsPoint son consultas, o no están relacionados con problemas de conducta de negocio, o son un duplicado de un informe existente.
    (2) Se excluyen los informes que no contengan un problema de conducta de negocio y se excluyen los informes registrados por líderes en nombre de otros.
    (3) El cálculo se basa en los informes recibidos y completados en el Año Fiscal 2021, que contienen una o más acusaciones fundamentadas.

     


    Business conduct cases by issue type

  • Anticorrupción

    La corrupción desvía ilícitamente los recursos, fomenta la pobreza, socava la integridad del gobierno y la toma de decisiones a nivel comunitario y desperdicia las oportunidades que surgen del desarrollo de recursos. Nos comprometemos a contribuir a la lucha mundial contra la corrupción y a trabajar con las empresas, los gobiernos y la sociedad civil para apoyar este esfuerzo.

    Nuestro compromiso con el cumplimiento de la lucha contra la corrupción se plasma en Nuestra Carta y Nuestro Código. Prohibimos autorizar, ofrecer, dar o prometer cualquier cosa de valor, directa o indirectamente (a través de un tercero), a un funcionario gubernamental con el objetivo de influir sobre decisiones oficiales, y a cualquier persona para inducirla a que sea deshonesta en su trabajo o actúe de forma indebida. También está prohibido realizar pagos de facilitación, es decir, pagos a funcionarios por servicios de rutina que están disponibles legalmente. Exigimos a nuestro personal que se ocupe de que los terceros que actúan en nuestro nombre no vulneren las leyes anticorrupción.

    Nuestra función de Ética y Cumplimiento, dirigida por el Director de Cumplimiento, tiene el mandato de diseñar y gestionar los marcos de cumplimiento de BHP para los principales riesgos de cumplimiento, lo que incluye la lucha contra el soborno y la corrupción. Esta función es independiente de nuestros activos y regiones, y está formada por equipos ubicados en nuestras principales sedes mundiales y por un Equipo del área Legal de Ética y Cumplimiento. El Director de Cumplimiento mantiene una línea de información independiente con el Director Legal de Gobernanza y de Asuntos Externos. El Director de Cumplimiento informa, de manera trimestral, al Comité de Riesgos y Auditoría sobre cuestiones de ética y cumplimiento y se reúne al menos una vez al año con el Presidente del Comité.

    Contamos con un procedimiento específico de lucha contra la corrupción que establece requerimientos obligatorios diseñados para identificar y gestionar el riesgo de que se infrinjan las leyes de anticorrupción: 

    • todos los activos y funciones operadas dentro de BHP deben realizar evaluaciones de riesgo de anticorrupción y reevaluar estos riesgos si el entorno de riesgo cambia Las evaluaciones de riesgo de anticorrupción siguen el proceso estándar de evaluación de riesgos de BHP, incluido un proceso para identificar y probar la eficacia de los controles críticos que gestionan el riesgo de corrupción. Estas evaluaciones de riesgo constituyen una parte fundamental de nuestro programa, ya que ayudan a garantizar que los recursos adecuados se centren en las áreas de mayor riesgo y que se haya adoptado un conjunto adecuado de controles críticos para gestionar las exposiciones;

    • nuestra función de Ética y Cumplimiento se centra en actividades que potencialmente impliquen riesgos más altos de ser expuestas a la corrupción, incluyendo actividades relacionadas con la solicitud y renovación de predios, licencias, permisos y otras aprobaciones gubernamentales; negociaciones gubernamentales; negociaciones de transporte y puertos; adquisiciones y desinversiones y comenzar actividades en países con niveles más altos de riesgos de corrupción.Los controles de los procesos ponderados por el riesgo también exigen la revisión y la aprobación del departamento de Ética y Cumplimiento para las transacciones de mayor riesgo, incluidos los obsequios y la hospitalidad, los proyectos comunitarios, los patrocinios y la contratación de terceros en circunstancias consideradas de mayor riesgo de corrupción;

    • aplicamos un sistema basado en el riesgo para evaluar a los socios comerciales, los clientes, los proveedores, los contratistas (incluidos aquellos que pueden interactuar con terceros en nuestro nombre) y los socios de alianzas comerciales y llevamos a cabo el due diligence y otros requisitos de conformidad antes de realizar las transacciones. Nuestros procesos de due diligence están diseñados, entre otras cosas, para identificar las circunstancias en las que las personas políticamente expuestas pueden estar involucradas en nuestras actividades comerciales, de modo que los riesgos relacionados con la anticorrupción puedan ser considerados y mitigados de manera adecuada;

    • comunicamos a aquellos con los que hacemos negocios, nuestros requerimientos de conformidad en relación con (entre otras cosas) la corrupción, el soborno y la extorsión, incluso a través de Nuestro Código y Nuestros Requerimientos Mínimos para los Proveedores. El incumplimiento de nuestros requerimientos y expectativas puede resultar en medidas disciplinarias, incluido el despido o la finalización de las relaciones contractuales;

    • exigimos la capacitación anual a todos los empleados (tanto a quienes trabajan a tiempo completo como a tiempo parcial) sobre Nuestro Código que, como se ha indicado con anterioridad, prohíbe todo tipo de soborno y corrupción. Como parte de esta capacitación, se les exige a los empleados confirmar que actuarán conforme a Nuestro Código y que buscarán clarificación (incluyendo del Equipo de Ética y Cumplimiento) si no comprenden una parte de Nuestro Código.  Además de la capacitación anticorrupción, como parte de la capacitación anual sobre Nuestro Código, damos capacitación basada en el riesgo de anticorrupción adicional a nuestros trabajadores, centrándose en los riesgos de corrupción potenciales a los que probablemente ellos vayan a enfrentarse. Complementamos nuestro programa de capacitaciones mediante comunicaciones periódicas a nuestros empleados en puestos de mayor riesgo, al ayudar a mantener la conciencia de los riesgos de cumplimiento y la necesidad de que se gestionen.

    La función de Ética y Cumplimiento lleva a cabo un seguimiento de los datos financieros y de otros datos (por ejemplo, la información procedente de las actividades de due diligence) para comprobar las transacciones de mayor riesgo y ayudar a verificar el funcionamiento de los principales controles sobre anticorrupción, como el requisito de obtener una aprobación previa antes de participar en transacciones de mayor riesgo de corrupción. Un equipo independiente de Auditoría Interna y Asesoramiento también lleva a cabo auditorías de anticorrupción para evaluar la implementación de los controles sobre anticorrupción e identificar transacciones y conductas que no son consistentes con las políticas, estándares y procedimientos de BHP. Las infracciones de procesos detectadas durante el monitoreo o la auditoria son tenidas en cuenta por la función de Ética y Cumplimiento para asesorar si se requiere investigación adicional.

    Nuestro programa de cumplimiento de la normativa de anticorrupción está diseñado para cumplir con los requisitos de la Ley Estadounidense de Prácticas Corruptas en el Extranjero de 1977, la Ley de Soborno del Reino Unido de 2010, la Ley del Código Penal de Australia de 1995 (Cth) y las leyes vigentes de todos los lugares donde hacemos negocios. Estas leyes son coherentes con los estándares de la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la OCDE. Nuestro programa de cumplimiento de la normativa de anticorrupción también es coherente con los Principios Comerciales de Transparencia Internacional para combatir el Soborno.

    El equipo de Ética y Cumplimiento revisa el diseño de nuestro programa de cumplimiento de la anticorrupción para hacer cambios exigidos por los avances normativos.  El equipo de Ética y Cumplimiento también utilizan los resultados de monitoreos, auditorias e investigaciones para hacer las mejoras apropiadas para nuestro programa. Las mejoras también pueden basarse en las principales observaciones de los resultados de los casos judiciales públicos que involucren denuncias de incumplimiento de las leyes anticorrupción y de las actividades de evaluación comparativa externa. Creemos que la calibración de forma periódica de nuestro programa nos permite apoyar la asignación óptima de recursos a áreas donde se presenten el riesgo más alto de corrupción a nuestro negocio.

    Reconocemos la importancia de los esfuerzos continuos para reforzar las leyes de anticorrupción globales y contribuimos de manera activa al diálogo público en esta área, incluso a través de nuestras presentaciones públicas y otras actividades de promoción que apoyan una reforma legislativa adecuada y efectiva en ésta. Hemos prestado apoyo financiero y somos miembros del Comité Directivo de la Red de Prevención del Soborno en Australia. Como se ha señalado antes, tenemos representantes en la Junta de la Iniciativa de Transparencia en la Industria Extractiva (EITI) y apoyamos y participamos en OpenOwnership, la primera base de datos mundial de información sobre la propiedad del Grupo y buscamos oportunidades para fomentar que nuestros proveedores y socios hagan lo mismo. Además, apoyamos la máxima transparencia de la titularidad real.

    Nuestro programa de cumplimiento de la normativa sobre anticorrupción anima y apoya firmemente a los empleados, contratistas y otros terceros para que informen los casos de sospechas de corrupción. Los informes pueden hacerse de varias maneras, incluso a través de nuestra línea directa global y confidencial para denunciantes, EthicsPoint. Nuestro Equipo del área Legal de Ética y Cumplimiento gestiona las investigaciones sobre posibles problemas de anticorrupción, tanto si se denuncian de manera directa en EthicsPoint como por otros canales. Nuestro Código prohíbe cualquier tipo de represalia contra quien hable de e informe un problema. Nuestra Política de Denunciantes de BHP establece información adicional, lo que incluye las protecciones disponibles para las personas que hacen revelaciones elegibles de acuerdo con la ley en Australia.

    Además de la capacitación en materia de anticorrupción en el marco de la formación anual sobre Nuestro Código, en el Año Fiscal 2021, 3879 empleados y contratistas, así como los empleados de algunos de nuestros socios comerciales y comunitarios, completaron la capacitación de anticorrupción basada en el riesgo.