Respetar las leyes de control comercial

Respetamos las leyes de comercio internacional que rigen nuestras transacciones y cumplimos con todas las leyes de control comercial, incluidos los controles de exportaciones que imponen restricciones de requerimientos de licencias sobre las exportaciones de bienes y tecnología, las sanciones comerciales y financieras que prohíben o restringen transacciones con determinadas personas, entidades, buques, países o regiones, y las leyes antiboicot. Nuestros sistemas examinan a proveedores y clientes para evitar transacciones no autorizadas. También buscamos garantizar que nuestras actividades no faciliten el lavado de dinero o la financiación del terrorismo.

Los gobiernos implementan leyes de control comercial para respaldar sus objetivos de política exterior y seguridad nacional. Si nos vemos involucrados en una transacción que infringe o es inconsistente con estas leyes, es posible que BHP y nuestros empleados queden expuestos a sanciones penales (entre ellas, condenas de prisión), sanciones civiles, penalidades u otras consecuencias, lo que podría afectar significativamente nuestra reputación e interrumpir nuestro negocio.

¿Qué significa esto para usted?

Siempre debe cumplir con las leyes de control comercial. Dado que los programas de control comercial están sujetos a cambios frecuentes, asegúrese de seguir nuestros procesos de incorporación y diligencia debida siempre que realice transacciones con terceros. Si se entera de alguna actividad que involucre a BHP y a cualquier parte sancionada, o país/territorio sancionado o sus residentes, entidades o gobierno, póngase en contacto con Cumplimiento de inmediato.

Si su trabajo está relacionado con la exportación, debe conocer los requerimientos de las licencias de exportación. El estándar de Nuestros Requerimientos de Conductas de Negocios ofrece una orientación inicial. Si no está seguro sobre cómo proceder, hable con Cumplimiento.

Si le piden retener bienes o servicios de una de las partes por motivos asociados a boicot, comuníquese con Cumplimiento. Tenga en cuenta que estas solicitudes pueden incluirse en las cláusulas de los contratos, las solicitudes de propuestas, las órdenes de compra, las cartas de crédito u otros documentos, o incluso pueden hacerse de forma oral. Si tiene conocimiento de alguna transacción sospechosa (por ejemplo, una transacción que no tiene sentido en términos económicos o que parece demasiado compleja), notifíquelo inmediatamente a nuestro equipo de Cumplimiento.

How you make an impact

You understand and comply with trade control laws, follow onboarding and due diligence processes, follow the Business Conduct Global Standard and raise concerns or potential violations with Compliance immediately.

Resources

Business Conduct Global Standard

Siempre

• Siga los requerimientos de diligencia debida de BHP para proveedores, clientes, buques y cualquier otro tercero con el que BHP realice transacciones.

• Obtenga todas las licencias o aprobaciones de control de exportaciones necesarias antes de proceder con una transacción.

• Comprender los destinos intermedios y finales de los bienes, software, tecnología y otros artículos o la asistencia técnica asociada que proporcionamos a terceros, así como el origen (incluyendo el país de origen y el país de exportación) de los bienes, servicios y otros artículos que nos proporcionan terceros.

• Comprenda si su cliente está revendiendo materias primas de BHP. Obtenga garantías de que dichos bienes no se están revendiendo a partes, países o territorios sancionados.

• Investigue cualquier señal de alerta relacionada con los controles comerciales en una transacción, y no proceda con la transacción hasta que se haya resuelto el problema.

• Notifique de inmediato a nuestro equipo de Cumplimiento sobre cualquier solicitud de boicot recibida, así como cualquier consulta o comunicación de terceros o del gobierno relacionada con el cumplimiento de las leyes y reglamentos de control comercial, y aguarde orientación sobre cómo proceder.

Nunca

• Emprenda actividades comerciales con una parte que esté sancionada o que opere, o cuyo dueño opere, desde un país o territorio sancionado sin aprobación previa de nuestro equipo de Cumplimiento.

• Proceda con una transacción comercial si existe alguna duda de que la transacción pueda infringir las leyes de control comercial sin aprobación previa de Cumplimiento.

• Oculte la verdadera identidad de la contraparte u otros hechos relevantes de una transacción o tome cualquier otra medida para evadir, o evitar las restricciones de los controles comerciales.

Escenario hipotético

P: Mi equipo quiere contratar a un nuevo proveedor de transporte marítimo para trasladar una carga para retiro inmediato desde diferentes países. El proveedor no está constituido en un país afectado por sanciones comerciales integrales, y ni el país de origen ni el de destino están sancionados. ¿Puedo renunciar a los procedimientos de evaluación de sanciones en estas circunstancias?

R: No. Se pueden imponer sanciones a personas, entidades y buques que sean nacionales de países que no estén afectados por sanciones globales (a nivel de país/territorio). Las sanciones también pueden aplicarse en una amplia gama de circunstancias, incluso en relación con la parte que finalmente utiliza la carga (el usuario final) o la forma en que se utilizará finalmente la carga (el uso final ). En consecuencia, es esencial que siempre se sigan los procedimientos de evaluación de sanciones de BHP. En estas coyunturas particulares, es importante señalar que los proveedores de servicios de transporte marítimo que han facilitado transacciones con Irán y Corea del Norte han sido objeto de sanciones en particular.

P: He participado del diseño de ingeniería para un proyecto de desarrollo en Chile y estoy interesado en comprar drones de los Estados Unidos para realizar pruebas en el sitio. También recibí un documento de un proveedor francés para firmar que cumpliremos con los requisitos de control de exportación tras la recepción de una pieza. ¿Qué debo hacer?

R: Los regímenes de control de exportaciones de los Estados Unidos son amplios y de gran alcance. Es necesario determinar la clasificación de exportación de los drones para evaluar cualquier requisito para el otorgamiento de licencias y las obligaciones de cumplimiento en curso antes de acordar la compra de estos. Del mismo modo, la certificación francesa de control de exportaciones puede comprometer a BHP a importantes obligaciones permanentes (incluyendo, potencialmente, restricciones a la retransferencia o reexportación de los artículos en cuestión).

Debe comprender la naturaleza de los documentos que firma a petición de un proveedor y cómo los artículos que planea transportar a través de la frontera se clasifican para su exportación. En ambos casos, siempre debe ponerse en contacto con el equipo de Ética y Cumplimento para obtener las aprobaciones y las licencias necesarias antes de proceder.

P: Un colega me ha preguntado si puedo compartirle un manual técnico relacionado con un nuevo equipo automatizado. Mi colega está en Chile y yo, en Australia. Tengo una copia del manual guardada en mi computador, así que ¿puedo enviársela por correo electrónico directamente?

R: Es posible que el manual contenga información técnica que pueda estar controlada a fines de exportación. Antes de enviarlo por correo electrónico a un colega de otro país, confirme que el manual no está controlado para su exportación a ese país. Esto puede estar indicado mediante una leyenda o marca de control de exportación en el documento.

Si no está seguro de si el documento está controlado o de cómo lo está, consulte el estándar de Nuestros Requerimientos de Conductas de Negocios para obtener una orientación inicial sobre si el elemento que pretende enviar por correo electrónico podría estar sujeto a controles, o póngase en contacto con el equipo de Cumplimiento antes de enviar la información a su colega.

P: Estoy trabajando con un nuevo proveedor que quiere subcontratar parte del trabajo a otra empresa. El proveedor se niega a proporcionar el nombre de la compañía o decirme dónde se encuentra. ¿Es esto un problema?

R: Puede ser una señal de alerta en cuanto a los controles comerciales. Debemos conocer la identidad de quienes nos proporcionan bienes y servicios, directa o indirectamente, y debemos poder confirmar si están sancionados, si se organizan u operan según las leyes de una jurisdicción sancionada o si utilizan bienes o servicios de países sancionados en lo que están proporcionando. Intente obtener más información, siga los procesos requeridos y consulte con el equipo de Cumplimiento antes de proceder.

P: Estoy respondiendo a una licitación y me han pedido que confirme que no se involucrará a ninguna parte que esté en una lista restringida o que haya sido bloqueada o boicoteada para el suministro de los bienes o servicios. ¿Puedo confirmarlo?

R: Debe ponerse en contacto rápidamente con el equipo de Cumplimiento para recibir orientación sobre cómo abordar esta disposición. La solicitud podría estar prohibida/sancionada por las leyes antiboicot y puede ser denunciable al gobierno de los Estados Unidos.

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