No involucrarse en el uso de información privilegiada

En el curso de su trabajo, podría acceder a información privilegiada sobre BHP u otra compañía antes de que sea de dominio público. Se espera que actúe de acuerdo con los requisitos legales y reglamentarios o las prácticas del mercado.

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El uso de información privilegiada se refiere a la realización de transacciones en los mercados financieros y/o físicos (por ejemplo, la transacción de acciones en una compañía) sobre la base de "información privilegiada", que puede ser ilegal.



La información privilegiada es información que, generalmente, no está disponible al público:



  • el desempeño financiero de BHP frente a las expectativas del mercado;

  • la celebración o rescisión de un contrato significativo;

  • la reducción o cierre de la producción;

  • las decisiones estratégicas importantes, incluidas las fusiones o separaciones, las adquisiciones o ventas, o las alianzas comerciales reales o propuestas;

  • los descubrimientos, reales o potenciales, o los ajustes significativos a yacimientos minerales o reservas de petróleo.


Si la información privilegiada se hiciera pública, una persona razonable esperaría que tuviese un efecto importante (positivo o negativo) en el precio de los títulos valores concretos y que influyera en la toma de decisiones de un inversor.



En muchos países, es un delito penal comprar, vender o efectuar transacciones con títulos valores de una compañía que puedan verse afectados por la divulgación de dicha información privilegiada.



También puede ser un delito revelar información privilegiada a otra persona si sospecha o tiene motivos para creer que esa persona puede comprar, vender o efectuar transacciones con los títulos valores importantes.



En algunas circunstancias, es un delito comprar, vender o hacer transacciones con materias primas físicas y derivados de materias primas sobre la base de información privilegiada, o animar a otros a hacer lo mismo.

No involucrarse en el uso de información privilegiada
¿Qué significa esto para usted?

Si tiene información privilegiada, a menos que esté autorizado a hacerlo, no debe:

  • hacer transacciones con los títulos valores de BHP (o de ninguna otra compañía), con materias primas físicas o derivados de materias primas potencialmente afectadas;
  • aconsejar, adquirir o animar a otra persona a hacer transacciones con los títulos valores de BHP (o de ninguna otra compañía), materias primas físicas o derivados de materias primas potencialmente afectadas;
  • transmitir información privilegiada a ninguna otra persona (ya sea directa o indirectamente).

Divulgar información confidencial también podría representar un incumplimiento de sus obligaciones de confidencialidad, independientemente de si la información se utiliza para efectuar transacciones con títulos valores importantes de la compañía. Haciendo referencia específica a los títulos valores de BHP, si figura en una Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores o si se lo considera una Persona que ejerce un cargo directivo, de acuerdo con el estándar de Nuestros Requerimientos para las Transacciones con Títulos Valores, debe obtener aprobación de un Ejecutivo designado para ello antes de efectuar cualquier transacción que involucre títulos valores de BHP. Si figura en una lista de ese tipo, no debe efectuar transacciones con títulos valores de BHP, ni alentar a otros a hacerlo.

 

Si es un empleado que participa en algún programa de acciones para empleados (a excepción de Shareplus), no debe comprar, vender ni efectuar transacciones con títulos valores de BHP durante ningún período cerrado, independientemente de si tiene acceso a información privilegiada.

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Siempre

• Mantenga la confidencialidad de la información confidencial de BHP y tome las medidas necesarias para evitar compartir accidentalmente información privilegiada.

• Busque el asesoramiento de Gestión Corporativa, nuestro equipo de Ética e Investigaciones, Cumplimiento o Legal, si tiene información privilegiada y está pensando en efectuar transacciones con títulos valores importantes de una compañía o en el mercado de las materias primas físicas o de derivados y tiene dudas.

Nunca

• Haga transacciones con títulos valores importantes de BHP (o de cualquier otra compañía potencialmente afectada), ya sea de manera directa o indirecta si posee información privilegiada.

• Recomiende o sugiera a ninguna otra persona que efectúe transacciones con los títulos valores importantes de BHP (o de cualquier otra compañía potencialmente afectada) o en los mercados financieros y físicos de materias primas potencialmente afectados, mientras usted tenga información privilegiada.

• Divulgue información privilegiada a cualquier persona fuera de BHP, a menos que esté autorizado a hacerlo.

• Haga referencia a información confidencial en público o deje información confidencial en un lugar público. Póngase en contacto de inmediato con Gestión Corporativa, nuestro equipo de Ética e Investigaciones, Cumplimiento o el área Legal si accidentalmente comparte información privilegiada.

P: Formo parte de un equipo interno de Planificación de la Continuidad del Negocio de BHP y me acaban de informar que, debido a un evento importante en la mina, uno de nuestros principales activos de producción va a cerrarse. Esta información aún no se ha hecho pública, pero cuando eso suceda, se espera que los precios de las materias primas suban.¿Puedo utilizar esta información para realizar transacciones con derivados de materias primas o comprar acciones de un productor competidor con la esperanza de que su precio suba?

R: Es probable que esta sea información privilegiada sobre BHP que no esté disponible para el público en este momento.

De acuerdo con los requisitos del estándar de Nuestros Requerimientos para las Transacciones con Títulos Valores, a menos que esté autorizado a hacerlo, usted no debe realizar transacciones de materias primas físicas, derivados de materias primas o títulos valores de BHP u otras compañías cuyo precio pueda verse afectado una vez que la información se haga pública.

De hacerlo, se estaría violando el estándar de Nuestros Requerimientos para las Transacciones con Títulos Valores o las leyes sobre el uso de información privilegiada.

De igual manera, si comparte esta información con sus amistades y ellos la utilizan para efectuar transacciones con títulos valores de BHP o cualquier otra compañía, también podrían ser responsables de violar las leyes sobre el uso de información privilegiada.

 
P: Soy técnico de mantenimiento y un amigo de la Oficina Central me ha dicho que nuestros resultados semestrales estarán por debajo de las expectativas del mercado. He estado pensando en vender algunas de mis acciones de BHP para financiar una renovación hogareña y parece que es una buena oportunidad para vender antes de que se anuncien los resultados semestrales. ¿Puedo vender mis acciones?
R: Es probable que esta sea información privilegiada sobre BHP que no esté disponible para el público en este momento. De acuerdo con los requisitos del estándar de Nuestros Requerimientos para las Transacciones con Títulos Valores, usted no debe realizar operaciones con títulos valores de BHP u otras compañías cuyo precio pueda verse afectado una vez que la información se haga pública. Hacerlo supondría una violación del estándar de Nuestros Requerimientos para las Transacciones con Títulos Valores o de las leyes sobre el uso de información privilegiada. De igual manera, si comparte esta información con sus amistades y ellos la utilizan para efectuar transacciones con títulos valores de BHP o cualquier otra compañía, también podrían ser culpables de violar las leyes sobre el uso de información privilegiada.
 
P: Escuché por casualidad a mi líder de línea hablar sobre la posibilidad de que BHP venda uno de sus grandes sitios mineros en otro país. No he visto nada en las noticias ni he escuchado a nadie más hablar sobre eso en mi sitio. ¿Puedo contarles a mis amigos que también trabajan en BHP?
R: Es probable que esta sea información confidencial y también puede ser información privilegiada de BHP que, por lo general, no está disponible para el público. Si comparte esta información con sus amigos y ellos la utilizan para efectuar transacciones con títulos valores de BHP, usted y sus amigos podrían ser responsables de violar Nuestros Requerimientos para Transacciones con Títulos Valores o las leyes sobre el uso de información privilegiada.
 
P: Me dijeron que figuraba en la Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores y no recuerdo haber recibido un correo electrónico que me indicara que ya no figuraba en esta lista. Me gustaría vender algunas de mis acciones. ¿Debería consultar con alguien antes de vender mis acciones?
R: Consulte con Gobernanza del Grupo si figura en la Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores; debe solicitar autorización antes de vender sus acciones. No se le otorgará autorización para efectuar transacciones con títulos valores de BHP durante un período cerrado. Este período abarca desde el final del año fiscal de BHP hasta la publicación del anuncio de los resultados anuales de BHP, y desde el final del semestre de BHP hasta la publicación de los resultados semestrales de BHP. Si no figura en la Lista de Personas Restringidas para Efectuar Transacciones con Títulos Valores, no necesitará autorización antes de vender sus acciones. Sin embargo, la prohibición general sobre el uso de información privilegiada aún aplica y si posee este tipo de información, no debe operar con acciones de BHP hasta que la información sea pública o ya no sea importante.
 
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