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Cumplimiento de la normativa anticorrupción

El cumplimiento de la normativa anticorrupción es una parte importante de nuestro compromiso con nuestras comunidades. Si no se controla, la corrupción priva a las comunidades de los beneficios que deberían obtenerse del desarrollo de los recursos naturales y socava la toma de decisiones de los gobiernos.

 

Normas y procedimientos anticorrupción



El Código de Conducta de Negocios y la norma anticorrupción de BHP (Documento a Nivel de Grupo) prohíben claramente el soborno y la corrupción en todos nuestros tratos comerciales (como lo hizo la Guía anteriormente). Prohibimos realizar pagos de facilitación, que son pagos a funcionarios del gobierno para obtener servicios rutinarios a los que BHP tiene derecho legalmente. Las obligaciones de los empleados y contratistas son claras, y la Compañía ofrece capacitación y apoyo para garantizar su comprensión. Del mismo modo, se exige a la alta gerencia que incorpore el cumplimiento de la normativa anticorrupción a los indicadores clave de desempeño empresarial que, en última instancia, determinan la remuneración de los empleados.

Nuestra norma anticorrupción también requiere la revisión o aprobación por parte de la función de Cumplimiento de las actividades que puedan implicar mayores riesgos de exposición a la corrupción, por ejemplo:

  • el suministro de regalos, viajes y hospitalidad (incluso para los funcionarios del gobierno) por encima de ciertos umbrales;
  • la oferta de patrocinios comerciales;
  • la oferta de realizar una donación o un proyecto comunitarios;
  • adquisiciones y desinversiones.

También se requiere la aprobación de la función de Cumplimiento antes de contratar a terceros que interactúan con otros en nuestro nombre (a los que nos referimos como "socios comerciales") y antes de sumarse a empresas conjuntas o coinversiones. Se utiliza un sistema basado en el riesgo para evaluar a los socios comerciales y determinar la diligencia debida y otros requisitos de cumplimiento antes de la aprobación. Todos los proveedores deben cumplir con varios requisitos mínimos, incluidas las expectativas de BHP en relación con el cumplimiento de las normas anticorrupción.

Otras normas y procedimientos incluyen la prohibición del uso de dinero en efectivo en toda la Compañía (a menos que sea aprobado por el Director de Finanzas de BHP) y el desarrollo de un plan de auditoría anticorrupción a medida. Estos controles relacionados con las finanzas se han visto facilitados por la puesta en marcha progresiva (hasta 2012) de nuestro sistema único de datos maestros y la posibilidad de crear cuentas de pagos sensibles.

Evaluaciones de riesgo anticorrupción


Todos los activos y las funciones de BHP deben realizar evaluaciones periódicas de riesgo anticorrupción, y la función de Cumplimiento debe centrar su atención en las áreas de mayor riesgo. Las evaluaciones de riesgo constituyen una parte fundamental del programa de cumplimiento, ya que garantizan que los recursos se centran en las áreas más expuestas a riesgos y que se ha adoptado un conjunto adecuado de controles para mitigar estos riesgos. Las evaluaciones de riesgo anticorrupción siguen el proceso estándar de evaluación de riesgos de BHP, que incluye un proceso para identificar y probar periódicamente la efectividad de los controles que se consideran críticos para gestionar el riesgo de corrupción.

Capacitación en anticorrupción


Miles de empleados de todas nuestras sedes reciben capacitación en materia de lucha contra la corrupción, desarrollada por la función de Cumplimiento. Las personas que necesitan capacitación en materia de lucha contra la corrupción realizan cursos en línea o presenciales impartidos directamente por un miembro del equipo de Cumplimiento, que se centran en los riesgos de corrupción a los que probablemente se enfrenten. Además de la capacitación de lucha contra la corrupción en el marco de la formación anual sobre Nuestro Código, en el Año Fiscal 2018, 7406 empleados, junto con muchos empleados de socios comerciales y comunitarios, completaron la capacitación anticorrupción basada en el riesgo. 

Control y auditoría independientes


La función de Cumplimiento lleva a cabo un control periódico de los datos financieros y de otro tipo para comprobar el funcionamiento de los controles clave, como el requisito de obtener una aprobación antes de realizar transacciones de mayor riesgo de corrupción y el cumplimiento de los requisitos de capacitación.

Un equipo independiente de auditoría interna lleva a cabo auditorías anticorrupción periódicas para evaluar la implementación de los controles anticorrupción e identificar las transacciones y conductas que no concuerden con las políticas, normas y procedimientos de BHP.

Cualquier incumplimiento del proceso que se detecte durante el control o la auditoría es examinado por la función de Cumplimiento para evaluar si se requiere una investigación adicional.

Denuncia e investigaciones confidenciales


En BHP se fomenta la denuncia de presuntos problemas de corrupción, ya que animamos a nuestros empleados a que se sientan seguros para hablar. Los informes pueden hacerse de varias maneras, incluso a través de una línea directa global y confidencial para denunciantes, EthicsPoint. Nuestro Código prohíbe cualquier tipo de represalia contra quien hable y denuncie un problema.

El equipo del área Legal de Cumplimiento gestiona las investigaciones sobre todos los posibles problemas anticorrupción, tanto si se denuncian a través de EthicsPoint como si lo hacen directamente los empleados.

Diseño y mejora continua


Sabemos que nuestro recorrido hacia el cumplimiento de la normativa no termina nunca: seguiremos aprendiendo y buscando mejores formas de gestionar esta área crítica del negocio. La función de Cumplimiento de BHP revisa periódicamente el diseño del programa de cumplimiento anticorrupción y utiliza los resultados del control, las auditorías y las investigaciones para incorporar las mejoras adecuadas.

El conjunto de estas medidas conforma nuestro programa de cumplimiento anticorrupción y contribuye a la lucha mundial contra la corrupción.

Creemos que nuestro programa es de categoría mundial. Para obtener más información sobre las políticas anticorrupción de BHP, póngase en contacto con nosotros.